KWG-, WpHG- und FinVermV-Rahmen
Sachliche Information ist erlaubt. Renditeversprechen, Vergleichswerbung und irreführende Aussagen sind ausgeschlossen.
Branche · Finanzdienstleister und Vermögensverwalter
Finanzmarketing
im regulatorischen Rahmen.
Für Vermögensverwalter, Versicherungsmakler, Finanzberater und Family Offices: sichtbar werden, Vertrauen aufbauen, Premium-Mandate gewinnen. Ohne Renditeversprechen, ohne Vergleichswerbung, ohne Risiko gegenüber KWG, WpHG, FinVermV und IDD.
WpHG-konformjede Aussage vorab geprüft
Ohne Renditeversprechensachlich und ausgewogen
KYC/AML-bewusstsauberer Übergang ins Onboarding
Warum Finanzdienstleister-Marketing eigenen Regeln folgt
Strenger Werberahmen,
klare Chance.
Finanzdienstleister bewegen sich in einem der strengsten Werberahmen überhaupt: KWG, WpHG, FinVermV, IDD, UWG und BaFin-Vorgaben gleichzeitig. Wer das ignoriert, riskiert Abmahnungen und aufsichtsrechtliche Folgen. Wer es richtig nutzt, sieht den Vorteil: Sachliche Kommunikation hebt sich heute deutlicher ab als jedes Renditeversprechen.
Vertrauen ist die Hauptwährung
Mandanten entscheiden nicht nach Preis, sondern nach Verlässlichkeit, Diskretion und Kompetenz.
Premium-Mandanten recherchieren digital
Unternehmer, Erbengenerationen und Geschäftsführung prüfen online, lange vor dem Erstgespräch.
Spezialisierung schlägt Generalisten
Eine geschärfte Positionierung auf Unternehmervermögen, Berufsgruppen oder Strukturen zieht stärker als jede breite Aufstellung.
LinkedIn Personal Brand mit Substanz
Fundierte Beiträge zu Vermögensstruktur, Nachfolge, regulatorischen Änderungen und Markteinordnung. Sachlich, ohne Renditeversprechen, im Rahmen von WpHG und IDD.
Fachartikel und Authority-Content
Sachliche Beiträge zu Ihrem Spezialgebiet machen Ihr Haus zur verlässlichen Adresse. Ausgewogen formuliert, mit klaren Risikohinweisen.
Local SEO und Google Business Profile
Sichtbar bei „Vermögensverwalter [Stadt]“ oder „Honorarberater [Region]“: über ein gepflegtes Google-Profil, lokale Backlinks und eine seriöse Website.
Compliance-konformes E-Mail-Marketing
Newsletter an Bestandsmandate und qualifizierte Interessierte, mit klaren Einwilligungsprozessen und sachlichem Marktkommentar, ohne erlaubnispflichtige Anlageempfehlungen.
Onboarding-Automatisierung
Digitale Erstanfrage, strukturierte Vorabprüfung und sauberer Übergang in Ihre KYC- und AML-Prozesse. Marketing endet erst, wenn das Mandat tragfähig dokumentiert ist.
Spezialisierung als Differenzierung
Unternehmervermögen, Erbengenerationen, internationale Strukturen, Heilberufe, Family-Office-Mandate: Eine klare Positionierung hebt Sie von der „wir machen alles“-Adresse ab.
Was im regulatorischen Rahmen wirkt
Sechs Hebel, passend zum Aufsichtsrecht. Jeder Hebel ist sachlich, ausgewogen und ohne Erfolgs- oder Renditeversprechen formulierbar. Keine reißerischen Claims, keine Vergleichswerbung, sondern Fachlichkeit, Sichtbarkeit und tragfähige Prozesse.
Von der Standortbestimmung
zum Akquise-Motor.
Kein Marketing von der Stange, sondern die Hebel, die zu Ihrem Erlaubnistatbestand, Ihrer Spezialisierung, Ihrem Standort und Ihrer Zielgruppe passen. Jede Werbeaussage wird vor Veröffentlichung gegen KWG, WpHG, FinVermV und IDD geprüft.
- 01
Audit und Werberahmen
Online-Sichtbarkeit, Werbeaussagen, Erlaubnistatbestände und Mandatsquellen aufnehmen und am regulatorischen Rahmen einordnen. Ergebnis: ein klarer Compliance-Befund.
- 02
Positionierung und Quick Wins
Spezialisierung und Wunschmandats-Profil schärfen, Google Business Profile und Website-Grundlagen regulatorisch sauber aufstellen.
- 03
Fachartikel und Personal Brand
Fachartikel, LinkedIn-Aufbau und Empfehlungsprozess starten parallel. Jeder Beitrag durchläuft vor Veröffentlichung einen Compliance-Check.
- 04
Prozess und Skalierung
Digitales Onboarding mit KYC/AML-bewusster Übergabe, Newsletter-Strecken und Reporting. Werbe-Compliance als Daueraufgabe.
- Sichtbarkeits-Audit Ihres Hauses (Web, Google, LinkedIn, Werbeaussagen)
- Werbeaussagen-Check auf KWG-, WpHG-, FinVermV- und IDD-Konformität
- Positionierung und Wunschmandats-Profil geschärft
- Google Business Profile vollständig aufgesetzt und gepflegt
- Local-SEO-Optimierung der Website, sachlich und ohne Performance-Claims
- Content- und Fachartikel-Plan mit Compliance-Freigabe-Workflow
- LinkedIn-Profil- und Beitrags-Setup für Beratungsteam und Partner
- Newsletter-Setup für Bestand und qualifizierte Interessierte
- Onboarding-Workflow mit KYC/AML-bewusster Übergabe
- Empfehlungsprozess strukturiert und dokumentiert
- Reporting: Sichtbarkeit, Anfragen, Mandatsquellen
Zusammenarbeit
Drei Wege,
ein Ziel.
Wir nennen bewusst keine Pauschalpreise. Nach einem 30-minütigen Erstgespräch bekommen Sie ein konkretes, unverbindliches Angebot.
Sichtbarkeits-Setup
Einmaliges Projekt
- Audit und Compliance-Check Ihrer Werbeaussagen
- Google Business Profile aufgesetzt
- Local-SEO-Grundlagen der Website
- Positionierung und Wunschmandats-Profil
Haus-Wachstum
Projektbasis
- Sichtbarkeits-Setup inklusive
- Fachartikel-Plan und LinkedIn-Personal-Brand
- Newsletter-Setup für den Bestand
- Onboarding-Workflow und Empfehlungsprozess
Laufende Begleitung
Monatliche Begleitung
- Redaktion, Veröffentlichung und LinkedIn-Beiträge
- Werbe-Compliance als Daueraufgabe
- Newsletter und Bestandsstrecken
- Reporting und Quartals-Review
Häufige Fragen.
Was darf ein Finanzdienstleister werblich überhaupt sagen?
Der Rahmen ergibt sich vor allem aus KWG, WpHG, FinVermV und IDD, ergänzt um UWG und BaFin-Vorgaben. Erlaubt ist sachliche, ausgewogene Information über Tätigkeit, Spezialisierung und Qualifikation. Nicht erlaubt sind Renditeversprechen, irreführende Aussagen, Vergleichswerbung und Chancen ohne entsprechende Risikohinweise.
Funktioniert LinkedIn für Finanzberater wirklich?
Im Premium-Segment fast immer. Unternehmer, Geschäftsführung, Erbengenerationen und Family-Office-Verantwortliche recherchieren dort, bevor sie ein Erstgespräch anfragen. Entscheidend sind fundierte Beiträge zu Vermögensstruktur, Nachfolge oder regulatorischen Änderungen statt Renditeposts und Akquise-Spam, vollständig im Rahmen von WpHG und IDD.
Wie wichtig ist Compliance im Marketing-Prozess?
Sehr wichtig, genau hier scheitern viele Agenturen an Finanzdienstleistern. Jede Aussage, jeder Beitrag und jede Landingpage wird vor Veröffentlichung geprüft, Compliance ist schon in der Konzeption mitgedacht. Bei Erlaubnissen nach § 34f, § 34h oder § 34i empfehlen wir, Ihre Compliance-Funktion in den Freigabe-Workflow einzubinden. Die juristische Letztverantwortung bleibt bei Ihnen.
Lohnt sich SEO für eine kleine Vermögensverwaltung?
Meist ja, gerade dann. Suchen wie „Vermögensverwalter [Stadt]“ oder „Honorarberater [Region]“ haben überschaubares Volumen, aber eine sehr hohe Mandatsqualität. Die Online-Sichtbarkeit kleiner Häuser ist oft unter Wert, sodass mit überschaubarem Aufwand spürbare Verbesserungen möglich sind.
Wie gewinnen wir Premium-Mandanten ohne Massenwerbung?
Über Spezialisierung, Sichtbarkeit und Empfehlung, in dieser Reihenfolge. Premium-Mandanten suchen die passendste Adresse, nicht die lauteste. Eine geschärfte Positionierung, Fach-Sichtbarkeit über Artikel und Personal Brand sowie eine systematische Empfehlungsbegleitung sind der nachhaltigste Weg.
Wie läuft die Zusammenarbeit mit Skalator?
Wir starten mit einem kostenlosen Erstgespräch und einem kurzen Sichtbarkeits-Audit, inklusive erster Einschätzung, welche Werbeaussagen im Rahmen liegen. Daraus entsteht ein konkreter Vorschlag, als einmaliges Setup oder laufende Begleitung. Jede Werbeaussage durchläuft vor Veröffentlichung einen Compliance-Check gegen KWG, WpHG, FinVermV und IDD.
Was kostet Marketing für Finanzdienstleister?
Das hängt vom Ausgangspunkt ab, von einer Sichtbarkeits-Grundinstallation für eine kleine Vermögensverwaltung bis zur Personal-Brand-Begleitung eines ganzen Beratungsteams. Wir nennen keine pauschalen Preise, weil sie der regulatorischen Komplexität nicht gerecht würden. Nach einem kostenlosen Erstgespräch erhalten Sie ein konkretes, unverbindliches Angebot inklusive Compliance-Aufwand.